国际集装箱运输中提单的流转

国际集装箱运输中提单的流转

1）MB/L = M-B/L = Master B/L 主提单，船东提单，大提单（以下 10 个流程图中，凡船公 司（actual carrier）签的提单，均为 M-B/L）。 注：有些人将 M-B/L 写为 Sea-B/L 

2）HB/L = H-B/L = House B/L 货代提单（有人称之为“Forwarder B/L”）或无船承运人 提单，分提单（以下流程图中，凡 contract carrier 签的提单，均为 H-B/L）； 

3）D/O = Delivery Order 提货单，TWN 称为“小提单”）（注：少部分人称 H-B/L 为小提 单！） 注：关于 D/O，i）大部分 Carrier 要求收回 B/L，换给收货人 D/O，CNEE 凭 D/O 提货；ii） 少部分 Carrier 不换单，让 CNEE 直接凭正本 B/L 提货（不存在换 D/O 的问题） 

4）MEMO-B/L = Memorandum B/L 备忘提单，它与副本 B/L，Sea waybill（海运单）性质一 样，不可作货物的所有权证明，不可转让，仅起备忘与参考作用。 

5）Forwarder：freight forwarder 或 freight agent 或 forwarding agent 国际货代或无 船承运人（NVOCC），实指契约承运人，他具双重身份：对 shipper 而言它是“承运人”， 对 carrier 而言，它是“托运人”                                                           了解更多，点击进入

6）Telex Release 电放：它与签正本 B/L 是一对矛盾（对立）的行为，有正本 B/L，就无 电放；做电放，就不签正本 B/L（若已签发须全套收回），二者只居其一

 i）对 HB/L 电放，即不签正本 HB/L，而由 Forwarder 签发电放信（电放书）。 

ii) 对 MB/L 电放，即不签正本 MB/L，而由 Carrier 签发电放信。 

iii) T/R Letter 的主要内容与 B/L 差不多，只是 T/R Letter 不具有提单的物权证明作用 因此也不可转让。 若对 H-B/L 电放， 之前 Shipper 必先取得 Forwarder 的同意， 通常 Forwarder 会要求 Shipper 先出具 L/I 或 L/G （保函） ； 同样， 若对 M-B/L 电放， 之前也必先取得 Carrier 的同意，通常 Carrier 也会要求 Forwarder 先出具 L/I。 

iv) 注：少数公司不签电放信，而给出一个电放号，此号码类似一密码。                                                                                          了解更多，点击进入

对以下 11 个流程图的说明                                                                      了解更多，点击进入

1）以下 11 个流程图中的 Forwarder 指契约承运人（NVOCC 或“国际货代”），Carrier 指 实际承运人（船公司或陆,空运承运人），Shipper 指实际发货人，Consignee(CNEE)指实际 收货人，Forwarder’s agent 与 Carrier’s agent 分别指 Forwarder/NVOCC 与 Carrier 于 目的地的代理（Forwarder/NVOCC’s Agent at Place of Delivery or at Destination or at Port of Discharge） 

2） F’s agent 指 Forwarder/NVOCC’s agent，C’s agent 指 Carrier’s agent，shpr 指 shipper，CNEE 指 consignee。T/R 指电放信（英语表达有两个：TELEX RELEASE LETTER 或 SURRENDERED LETTER）或电放提单（SURRENDERED B/L） 

3）若贸易的 term of payment（付款条件）为 L/C，则图中“bank in export country 出 口地银行”指 Negotiating Bank（议付行）,“bank in import country 进口地银行”指 Issuing Bank（= Opening Bank） 开证行；若为 Collection（托收），“出口地银行”指 Remitting Bank（托收银行），“进口地银行”指 Collecting Bank（代收银行）。因银行 一般不接受电放信，以下 11 个流程图中若采取电放，则不通过银行。 

4）为便于读懂下面的图，了解如下知识： i) Shipper 不与 Carrier 打交道 ii）HB/L 源于 Forwarder/NVOCC 止于 Forwarder/NVOCC iii) MB/L 源于 Carrier 止于 Carrier iv) D/O 源于 Carrier，止于 CY 5）为便于代理人知悉该票货的详情，通常 Forwarder/NVOCC 会给其代理（F’s Agent）寄 去或 e-mail 去 H-B/L 的 COPY 件 （副本） ， Caerrier 会给其代理 （C’s Agent） 寄去或 e-mail 去 M-B/L 的 COPY 件（副本） 

6）于 H-B/L 上通常有 Delivery Agent 一栏，其字面意思为“交货代理”，实指货代于卸港 或交货地之代理，其主要职责是：i） 负责放货：将货交给 CNEE，ii) C.C.（倒付运费） 下若得到 Forwarder 委托，为其代收运费。但在 M-B/L 上通常无此栏。 7）以下 11 个流程图中，加粗实心箭头（ ）为 H-B/L 的流程，空心箭头（ ）为 D/O 的流程，单线箭头（ ）为 M-B/L 的流程，双箭头（ ）为 MEMO-B/L 的流程。                                                                          了解更多，点击进入

（一）既出 H-B/L，又出 M-B/L，同时使用 C’s Agent&F’s Agent H-B/L M-B/L Shipper Forwarder Carrier Carrier’s agent D/O Forwarder’s agent D/O Bank in export country

Bank in import country

CNEE

注：此种情况下 

1）H-B/L 上，Delivery Agent 栏显示：F’sAgent，Shipper 栏显示：实际发货人（exporter 出口厂或贸易公司），CNEE 栏显示：实际收货人（importer 或 actual receiver）或“to order”；在 M-B/L 上，Shipper 栏显示：Forwarder，CNEE 栏显示：Forwarder’s agent 或“to order”。

 2） Forwarder’s Agent 收到 M-B/L 后交给 C’s Agent 换得 D/O， 待 CNEE 将 H-B/L 交出， F’s Agent 将 D/O 换给 CNEE。这两次交换单据称为 Switch Document （换单、单据转换）。CNEE 拿到 D/O 后，去 CY（集装箱码头）提货。 

3） 对于运往或经由美国的货物下 H-B/L 与 M-B/L 中 Shipper、 CNEE、 N’PTY （= NTFY = Notify Party）等栏目的填法，请参阅后文第二篇（国际货代与物流实务）第一章（基本概念与基 本知识） 之５“美国单”及第二篇第二章第十节“北美线业务”中“关于美线出口货运的若 干操作注意事项”部分。 附： 若贸易合同及 L/C 规定采用集装箱运输， 但货物数量又很少货主不愿承受 FCL 货的高运 费，要求以 LCL（拼柜）方式运输（即采用 CFS-CFS 运输条款），而船公司又普遍愿意接受 FCL-FCL 或 CY-CY 运输条款。这种情况下为了既满足船公司又满足货主的要求，NVOCC 通常 进行如下操作： （二）对 M-B/L 电放，使用 F’s Agent（仅出 H-B/L） H-B/L T/R Shipper Forwarder Carrier C’s agent D/O F’s agent D/O                                                                                                              了解更多，点击进入

Bank in export country

Bank in import country

CNEE

注：1）此种情况下，H-B/L 与 T/R Letter 中各栏显示同（一），单据交换也类同，只是以 T/R Letter 替代了 M-B/L。 （三）对 H-B/L 电放，使用 F’s Agent（仅出 M-B/L） T/R M-B/L Shipper Forwarder Carrier         Carrier’s Agent

D/O F’s Agent D/O CNEE 注：此种情况下，M-B/L 与 T/R Letter 中各栏显示同（一），单据交换也类同，只是以 T/R Letter 替代了 H-B/L。

（四）对 M-B/L 与 H-B/L 做电放（既不出 M-B/L，也不出 H-B/L），使用 Carrier’s Agent T/R Shipper Forwarder Carrier Carrier’s Agent D/O Consignee 注：此情况下，Shipper 向 Forwarder 递交电放申请书，Forwarder 再向 Carrier 递交电放 申请书， 若均获同意则可同时对 M-B/L 与 H-B/L 做电放。 Carrier 签的 T/R Letter 上 Shipper 栏与 Consignee 栏的显示同上面的（四）。 以上 4 种签单方式可归纳为：1、主单为正本提单，分单为正本提单；2、主单为电放提单， 分单为正本提单；3、主单为正本提单，分单为电放提单；4、主单为电放提单，分单为电放 提单 （五）不出 H—B/L，仅出 M—B/L，使用 Carrier’s Agent M-B/L shipper Forwarder Carrier Carrier’s Agent D/O Bank in export country Bank in import country CNEE                                                            了解更多，点击进入

注：此情况下 1）M-B/L 中 Shipper 栏显示：实际发货人（exporter 出口厂或贸易公司）或：AAA Co. O/B CCC Co.（AAA 公司为 Forwarder’s name，BBB 公司为 Exporter’s name；O/B = on behalf of“代表”之义），CNEE 栏显示：实际收货人（importer 或 actual receiver） 或“to order” 2）由于使用 C’s Agent 放货，Carrier 应将此票货详情及 CNEE 的情况预先通知其 Agent， 并嘱咐他放货时要格外谨慎，以防放错货。 3）此种做法通常不适于运往或经由美国的货物， 因为对于美国货， 船公司通常不能签 M-B/L 给 SHPR，而应签给 NVOCC 或 FWDR（货代） （六） 不出 M-B/L,仅出 H-B/L，Carrier 向 Forwarder 及 Carrier’s Agent H-B/L MEMO-B/L(1) MEMO-B/L(2) Shipper Forwarder Carrier Carrier’s Agent                                                                                                     了解更多，点击进入

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D/O Bank in export country

Bank in import country

CNEE

注：1）此种情况船公司凭的是 HOUSE BILL 放货，有些船公司不会答应这样做，即便同意， 通常会要求货代出保函， 船公司在其舱单里还会加上备注“此票货凭 HOUSE BILL 放货， HOUSE BILL 的提单号是×××等”。 2）此种情况下，H-B/L 上 Shipper 栏显示：实际发货人（exporter 出口厂或贸易公司）， CNEE 栏显示： 实际收货人 （importer 或 actual receiver） 或“to order”； Delivery Agent 栏显示 Carrier’sAgent. （七）CO-LOADING 业务：F/B 签其 H-B/L 给 F/A，F/A 再转给 Shipper，Carrier 签 M-B/L 给 F/B，使用 F/B’s Agent 放货。 F/B’s H-B/L Shipper M-B/L ForwarderA D/O F/B’S Agent Bank in export country D/O Bank in import country CNEE                                 了解更多，点击进入

ForwarderB

Carrier

C’s Agen

注：此情况下 1） F/A 的货来自于 direct customer(直客)，F/B 的货来自于 Colleage(同行)，对 F/B 来说此票货为同行货。F/A 与 F/B 之间互为 CO-LOADER。 2） 由于 F/A 未使用自己的代理而借用 F/B 的代理放货，这种行为称为 Open House，A 称 B 签的 H-B/L 为 Open H-B/L。 3） M-B/L 上， Shipper 栏显示：Forwarder B，CNEE 栏显示：Forwarder B’s agent 或 “to order”。F/B’s H-B/L 上 Delivery Agent 栏显示：F/B’s Agent，Shipper 栏显示： 实际发货人 （exporter 出口厂或贸易公司） ， CNEE 栏显示： 实际收货人 （importer 或 actual receiver）或“to order” 4）F/A 未使用自己的代理而借用 F/B 的代理放货，因此 F/A 应特别谨慎。 5） F/B 也需谨慎，因为他手中货物的详情不是直接来自于 exporter，而是经 F/A 转过来 的。 6） 此种情况还适用于 F/A 为货代，F/B 为 Consol = Consolidation Co.（拼箱公司）的 情况。（请结合后文散货拼箱业务一节及 CO-LO 业务一节阅读） （八）CO-LOADING 业务：F/A 签其 H-B/L 给其客户，Carrier 签 M-B/L 给 F/B，使用 F/B’s Agent 放货，F/B 向 F/A 出 MEMO-B/L F/A’s H-B/L Shipper MEMO-B/L ForwarderA M-B/L ForwarderB                           了解更多，点击进入

Carrier D/O

C’s Agent

F/B’S Agent                                                                                                                                                                    了解更多，点击进入

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Bank in export country

D/O Bank in import country

CNEE

注：此情况下 1） M-B/L 上， Shipper 栏显示：Forwarder B，CNEE 栏显示：Forwarder B’s agent 或 “to order”。F/A’s H-B/L 上 Delivery Agent 栏显示：F/B’s Agent，Shipper 栏显示： 实际发货人 （exporter 出口厂或贸易公司） ， CNEE 栏显示： 实际收货人 （importer 或 actual receiver）或“to order” 2） 注：这种情况实务中不多见。因为 H-B/L 上各栏内容由 F/A 控制，F/B 很难把握，对 B 而言， 风险较大。 象这样出 F/A 之 H-B/L 多半是因为 F/A 不想让 shipper 知道 F/B 的名称及 联系电话。 （九）CO-LOADING 业务：F/A 签其 H-B/L 给其客户，Carrier 签 M-B/L 给 F/B，F/B 再转交 给 F/A，使用 F/A’s Agent 放货。 F/A’s H-B/L M-B/L Shipper ForwarderA ForwarderB Carrier C’s Agent D/O F/A’S Agent D/O B ank in export country Bank in import country CNEE 注：1）此情况下，M-B/L 上， Shipper 栏显示：Forwarder A，CNEE 栏显示：Forwarder A’s agent 或“to order”。 F/A’s H-B/L 上 Delivery Agent 栏显示：F/A’s Agent，Shipper 栏显示：实际发货人（exporter 出口厂或贸易公司），CNEE 栏显示：实际收货人（importer 或 actual receiver）或“to order” 2）此种做法通常不适于运往或经由美国的货物，因为此种情况下若货物运往或经由美国， 船公司的 M-B/L 上 SHPR 应是 F/B，CNEE 应是 F/B’Agent at POD。 （十） CO-LOADING 业务：F/A 签其 H-B/L 给其客户，Carrier 不签 M-B/L，Carrier 签一份 MEMO-B/L 给 F/B，F/B 再签一份 MEMO-B/L 给 F/A，使用 C’s Agent 放货。 F/A’s H-B/L Shipper D/O Bank in export country Bank in import country CNEE MEMO-B/L(2) MEMO-B/L(1) ForwarderA ForwarderB Carrier 了解更多，点击进入

C’s Agent

注：（1）此种情况船公司凭的是 HOUSE BILL 放货，通常船公司会要求货代出保函，船公司 在其舱单里还会加上备注“此票货凭 HOUSE BILL 放货， HOUSE BILL 的提单号是×××等”。 （2） F/A’s H-B/L 的 Shipper 与 CNEE 显示同上， 只是 Delivery Agent 应显示为 C’s Agent。 （3）货物信息：shipper F/A F/B Carrier C’s Agent （十一）CO-LOADING 业务：Carrier 签 M-B/L 给 F/B， F/B 再转交给 F/A??使用 C’s Agent

放货。 M-B/L ForwarderB

Shipper

ForwarderA

Carrier D/O

C’s Agent                                                                                                                                                                        了解更多，点击进入

Bank in export country

Bank in import country

CNEE

注：此种情况下 （1） Shipper 将货物详情及 shipper 及 CNEE’s Name 等资料 Fax 给 F/A， F/A 再 Fax 给 F/B， F/B 再 Fax 给 Carrier。 （2）Carrier 先将空白提单纸（船公司的）Fax 给 F/B，F/B 传给 F/A，F/A 传给 Shipper。 （3）Shipper 将填好内容的 M-B/L 回传给 F/A F/B Carrier。 （4）此种做法通常不适于运往或经由美国的货物，因为对于美国货，船公司通常不能签 M-B/L 给 SHPR，而应签给 NVOCC 或 FWDR（货代） 总结： 1）以上介绍了 11 种情况。从理论上讲远不止这些，这里只是列举了实务中常见的。                                                             了解更多，点击进入

 2）实务中签何种提单不签何种提单，不是由 Forwarder 或 Carrier 一家定的，相反，其主 要的决定权在 Shipper。 从 Forwarder 的角度来讲， 他当然希望签自己的 H-B/L， 但若 Shipper 不接受 H-B/L 而执意要 M-B/L，Forwarder 只好说服

Carrier 以满足 Shipper 的要求；对于 船公司凭 HOUSE BILL 放货的情况，Forwarder 同样得说服 Carrier 以满足其要求。 实务中具体采取上述哪一种方式还与 Forwarder 与 Shipper，Forwarder 与 Carrier 的关系 的亲疏程度有很大关系，与它们的商业信誉、资信情况也很有关。 3）除上述原因外，HOUSE BILL 的主要优势在于：i）做拼箱货时，货代或 NVOCC 用船公司 签发的船东单提柜拆箱后，凭自己签发的 HOUSE BILL 放货。ii）当客户的特殊要求不能通 过船东单实现时，比如说倒签，大多数船公司都是极其谨慎的，除非迫不得已绝不为之（即 是说 M-B/L 是很难倒签的）。当客户通过货代向船公司订舱，倒签的要求被船公司拒绝后， 可以考虑要求货代出倒签的 HOUSE BILL。当然，前提是 HOUSE BILL 能够满足结汇的需要， 即收货人和银行接受 HOUSE BILL。iii）在既签 H-B/L 又签 M-B/L 的情况下，对发货人而言 可以利用它更好地控制物权。比如，SHPR 把货代提单交给客户（进口商）以后，突然发现 客户有欺诈行为，可能会不给钱，这时发货人就可以请货代帮忙，通知其目的港代理 HOLD （扣住）货物，让进口商即使拿着货代提单也暂时提不到货，给发货人争取宝贵的时间（若 无正式理由，货代的目的港代理也不便强行扣货很久，只能拖延数日，不过对于外贸纠纷而 言，这种拖延非常有利于出口商。 4）签 HOUSE BILL 时还须注意的是，i）以上 11 种方式中对于船公司凭 HOUSE BILL 放货的情况（指船公司目的港代理人收回 HOUSE BILL，换给 CNEE 提货单）（上文之（六） 与（十）即是），通常船公司会要求货代出保函，船公司在其舱单里还会加上备注“此票货 凭 HOUSE BILL 放货， 该 HOUSE BILL 的提单号是×××等”。 ii） 不是所有港口都接受 HOUSE BILL，要看当地海关的规定,比如委内瑞拉就不接受 HOUSE BILL。iii）做 L/C 时，结汇时 银行是否接受 HOUSE BILL                                                                                                                        了解更多，点击进入

转船或海-海联运下 B/L 流转                                                      了解更多，点击进入

转船或海-海联运下 B/L 流转 转船提单或海-海联运提单通常叫 Through B/L 或 transhipment B/L，有人也称之为全程提 单。 （一）合同规定，一程提单用于结汇，二程提单用于提货（参后文“进口业务”一节中的 CASE） First-leg B/L Second-leg B/L Shipper Carrier of first-leg Carrier of second-leg

First-leg Carrier’s Agent at POD

Bank in export country

Bank in import country

CNEE

注： 1） 上述情况通常适于头程运距长二程运距短， 头程为大船 （Ocean Vessel 或 Mother Vessel） 二程为驳船（feeder 支线船）的情况。 2）CNEE 收到头程单后交给头程承运人于 POD（Port of Destination）的代理人，换取二程 单，然后将二程单交给二程承运人，提走货物?。 注意：此处交换了提单，但它不同于“交换提单”（Switch B/L）。Switch B/L 是指由于 某些贸易上的需要，装运港签发提单后，应托运人的请求，凭借装运港签发的提单，在中途 港另换一套以中途港为起运港的提单， 并且记载有“在中途港收回本提单， 另换发以中途港 为起运港的提单”或者“switch B/L”字样的提单。需要注意的是，只是换单但是不换船， 承运人收回原来签发的提单，再另签一套提单，以该中途港为起运港，凭借后者交付货物。 3) 头程可用 First-leg or Initial-carriage or Pre-carriage 表达， 二程可用 Second-leg or Oncarriage or Onforwarding 表达。 4）头程船通常叫 First-leg Vessel, 二程船通常叫 Second-leg Vessel （二）在转运中合同还可规定由头程承运人签发全程 B/L（Through B/L），该 Through B/L 既用于结汇（L/C 下）又用于提货，而二程承运人仅签一份 MEMO-B/L 给一程承运人，该 MEMO-B/L 不能用于结汇也不能用于提货。 Through B/L Shipper second-leg MEMO-B/L Carrier of first-leg Carrier of                                了解更多，点击进入

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Bank in export country

Bank in import country

CNEE

（三）少数情况下还可有如下方式：合同规定，由头程承运人同时签发一、二程 B/L 给发货 人，发货人凭一、二程 B/L 去结汇，议付行将一、二程 B/L 同时寄开证行，收货人从开证行 同时赎出一、二程 B/L，收货人留下一程单（寄回给一程承运人），仅凭二程 B/L 提货。

14.空运中 Air Waybill 流转

11 空运中 Air Waybill 流转 1） 空运中也有 Master 与 House 运单之分： Master Air Way Bill （MAWB） 为航空公司 （Carrier） 出的空运单，称为“主运单”，相当于海运中的 MB/L；House Air Way Bill（HAWB）为货 代公司出的，相当于海运中的 HB/L，称为“分运单”。 海运中有人也这样称：MB/L 为主（总）提单，HB/L 为分提单 2）从大的方面讲，空运中 Air Waybill 的流转原理与海运 B/L 差不多，只是其变化方式不 及海运提单那么多。 3）一切运单（海运单，空运单，铁路运单，公路运单）与 B/L 的本质区别是：运单不具 B/L 的货物物权的证明作用。在这点上运单与提单副本及 MEMO-B/L 相同。 4）下面介绍几种流程图，图中 Carrier 指航空公司，Carrier’s Agent 指航空公司于目的 港的代理人。（机场又叫航空港，空港） （一） HAWB Shipper 同时出 MAWB 与 HAWB MAWB Forwarder Carrier 货物 F’s Agent 货物 CNEE （二）仅出 MAWB，使用 Carrier’s Agent MAWB Forwarder Carrier’s Agent                                                                                                                  了解更多，点击进入

shipper

Carrier

Carrier’s Agent 货物 CNEE

（三）仅出 HAWB HAWB MEMO-Air waybill

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Shipper 货物

Forwarder

Carrier

Carrier’s Agent

CNEE 注： 此种情况航空公司是凭 HOUSE AIR WAYBILL 放货的， 通常航空公司会要求货代出具保函。                                               了解更多，点击进入

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